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每年40-50億的高校基本科研專項經費,績評時發現了哪些問題?又該如何解決?
2020-07-27 中國教育和科研計算機網

  財政部、教育部從2008 年起設立“中央高校基本科研業務費專項資金”,用于高校開展自主選題科學研究工作,同年在北京大學、清華大學等14 所高校進行試點。2009 年擴大試點范圍,在 92所中央高校中推行開展。2015 年,中央高校預算撥款制度改革,該資金作為中央高校項目支出體系的六大專項之一延續實施,作為對中央高校基本科研活動穩定支持的專項資金。

  為加強財政資金績效管理,提高財政資金使用效益,根據《中華人民共和國預算法》《中共中央 國務院關于全面實施預算績效管理的意見》和《關于人大預算審查監督重點向支出預算和政策拓展的指導意見》等相關文件規定,財政部預算評審中心組織第三方機構和專家成立績效評價工作組,對中央高校基本科研業務費開展了績效評價,現將有關情況報告中的主要問題內容及建議摘錄如下:

  一、發現的主要問題及原因

  (一)受高校評估指揮棒牽引,部分高校把專項經費大量用于撬動競爭性科研資源。

  評價發現,受高校評估指標牽引,部分高校緊盯高層次科研項目、人才項目、獎項等,將大量專項經費用于“國家級重大項目培育專項”“長江/千人/杰青/優青學者培育”“國家級、省部級獎項培育專項”等類型項目,一定程度上偏離了專項穩定支持高校科研人員潛心研究的初衷與定位。

  (二)部分高校項目類型設置缺乏系統性,尚未形成覆蓋青年教師學術成長全過程的資助體系。

  一是部分高校專項經費分配與自身發展規劃契合度不高,未能針對重點支持對象設置相互關聯、有機結合的系列資助項目,支持內容不聚焦,尚未形成青年教師培養的全過程支持體系。

  二是部分高校立項項目一般由受資助對象基于個人興趣自選課題,方向相對分散,難以做到聚焦并長期堅持,不利于形成重大原始創新突破。

  (三)主管部門專項管理政策有待調整,過程管理服務有待加強。

  一是專項資金使用方向過于寬泛,“支持青年教師”與“支持優秀創新團隊”兩個方向間存在交叉重疊,支持內容及對象仍需進一步細化、明確,對高校自主管理的導向性尚有待加強。

  二是個別專項資金分配因素需進一步處理好“扶優、扶強”和均衡發展的關系。

  三是隨著專項績效獎勵經費“綠色通道”改革試點、集成攻關大平臺建設工作推進,現行管理制度部分內容已不適應專項管理實際。

  四是主管部門對高校在“基本科研業務費管理平臺” 填報的立項項目情況缺乏必要的實質性審核,與“放管結合、加強服務”的有關要求尚有差距。

  (四)部分高校專項經費使用管理不合規。

  一是存在跨項目調劑使用科研經費的情形,支出內容與項目科研活動不夠匹配。

  二是使用專項資金購置單價超40萬元設備,通過分批付款、與其他科研經費拼盤購置等方式規避專項有關規定。

  三是使用專項經費作為其他縱向項目的配套資金。

  四是將專項經費用于實驗室、平臺運行經費。五是部分項目經費支出內容與項目科研活動關聯性不強,如報銷其他項目博士后人員工作津貼、注冊會計師考試培訓費用等。

  二、相關建議

  (一)繼續穩定支持高校開展自主科研活動,進一步聚焦于青年教師。

  建議繼續穩定支持中央高校開展前瞻性自主科研,持續聚焦支持青年教師提升基本科研能力,加大青年教師支持強度,充分發揮基本科研業務費作為“青年教師科研啟動種子基金”的作用。

  (二)適當調整優化專項支持范圍,鼓勵高校優化自主科研布局,引領重點領域科研突破。

  建議主管部門:

  一方面加強基本科研業務費專項資金的頂層設計,在保障青年教師自由探索科研經費投入基礎上,進一步拓寬專項資金支持方向,鼓勵高校聚焦‘卡脖子’問題和重大原始創新加強自主科研布局,統籌協調各渠道資金,敢于“迎難而上”“啃硬骨頭”,引領重點領域科研突破。

  另一方面,在具體管理過程中,優化專項資金分配因素及權重,進一步向西部及東北高校傾斜。

  (三)進一步優化高校專項管理,協調好普惠性支持與培養拔尖人才之間的關系。

  各高校應建立公平而有效的資源配置方式和科學、合理的項目管理模式。

  一是進一步明確基本科研業務費的定位,保證專項資金投入到青年教師和優秀學生身上,真正化錦上添花為雪中送炭。

  二是設置相互關聯、有機結合的系列資助項目,合理確定不同類型項目的資助比例和資助強度,處理好普惠性支持和培養拔尖人才、產出重大科研成果之間的關系,形成青年科技人才培養的全過程支持體系。

  三是建立符合科研規律的項目管理考核機制,營造潛心問學、水到渠成的學術氛圍,不以短期成敗論英雄,不追求短期內產出大成果、獲批大項目、拿大獎,真正確保青年教師能夠靜心于科學研究中。

  (四)建立長周期、寬視域的績效評價機制,完善高等教育領域績效管理。

  高校基本科研能力提升是各類教育科研經費多渠道資金共同作用的結果,且效果短期內無法顯現,單獨評價一個專項的年度績效不夠科學,建議每三至五年從投入產出角度對高校資金投入進行整體評價。

  來源:教育部,高校科技進展編輯整理

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